Eine Warnung auf das Geschäft in Kuba-Kommentar
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Unabhängig davon, wie schnell die nächste Runde der Änderungen kommt, ist es wichtig, im Auge zu behalten, dass in Kuba Geschäfte zu machen besondere Risiken einer staatlich kontrollierte Wirtschaft zu beteiligen. Da der Staat praktisch alle bedeutenden Wirtschaftsunternehmen läuft, wirft es die Möglichkeit, dass jede Zahlung einer nicht nur die traditionellen Regierungsfunktionen im Zusammenhang Bestechung wie zulässt, Lizenzierung und öffentlichen Auftraggebern, sondern auch die Geschäfte in anderen Orten streng zwischen privaten Parteien wäre wird eine Verletzung des FCPA sein. Das Gesetz macht es illegal einen Beamten einer ausländischen Regierung oder über „Vermittlung“ davon zu zahlen, einen geschäftlichen Nutzen zu erzielen. Es erfordert auch die US-Aktiengesellschaften genaue Bücher und Aufzeichnungen zu führen und ein angemessenes System von Finanz- und Buchführungskontrollen zu erlassen. Sowohl das Justizministerium und die Securities and Exchange Commission, diese Anforderungen erzwingen.
An einem Ort, wo staatliche Arbeiter im Durchschnitt nur $ 20 pro Monat verdienen, findet zusätzliche Einkommensquellen zu überlebenswichtig wird. Dies schafft die Grundlage für die Regierungsbürokrat, Manager und sogar Beamte hochrangige Regierungs zur Steigerung ihres Einkommens durch eine illegale Nutzung ihrer Position zu gewöhnen. Transparency International, eine Nichtregierungsorganisation, die internationale Unternehmens- und politische Korruption überwacht, hat das Land eine Punktzahl von 46 (knapp unterhalb Ghana und über Oman) auf einem Index angegeben, wobei 0 am meisten korrupt und 100 ist transparent.
Im selben Jahr 14 kubanische Beamte und Geschäftsleute zusammen mit einem chilenischen Exekutive, die alle durch beschäftigt entweder der staatlichen Cubana Airline oder Sol Y Son, ein Touristik-Unternehmen gemeinsam von der kubanischen Regierung und die chilenische Investoren gehalten wurden zur Aufnahme verurteilt oder die Zahlung von Bestechungsgeldern.
Es ist eine Frage, ob diese erregenden Fälle einen positiven Effekt auf der mit „Kultur“. Kritiker behaupten, dass die Gebühren sind oft zu beseitigen Konkurrenten eines begünstigten Unternehmen betreffen gebracht. Aber es ist keine Frage, dass die Gefahr strafrechtlicher Sanktionen - in Kuba und in den Vereinigten Staaten - für diejenigen vorhanden, die nicht vorsichtig sind.
Die Unternehmen sollten kräftig FCPA Compliance-Programme mit Trainingsgerät entwickelt, die Mitarbeiter über die besonderen Herausforderungen im Umgang mit staatlich kontrollierten Unternehmen zu erziehen - auch wenn sie nicht erfüllen eine Funktion traditionell von staatlichen Stellen durchgeführt. Diese Programme sollten strenge Kontrollen umfassen auf der Aufnahme und Zahlungen an Geschäftspartner, Behörden berichten, und Drittanbieter und Vermittler. (Unternehmen können sich nicht mit Dritten schützen ihre Bestechungsgelder zahlen.)
Es sollte eine enge Überwachung der Interaktionen mit kubanischen Beamten, einschließlich, natürlich, Manager der staatlichen Geschäftspartnern. Ein wirksames Compliance-Programm muss auch Due Diligence am vorderen Ende eines Geschäftes und regelmäßigen Prüfungen während und nach der Durchführung eines Vertrag enthält.
Das Öffnen der Tür mit Kuba Handel sollten US-Unternehmen mit neuen und profitable Möglichkeiten. Aber es zeigt auch erhebliche Risiken. diese Möglichkeiten der Verwaltung von für das Ansehen und FCPA Risikominderung ist der beste Weg, um das DOJ und die SEC von Entgleisen Anstrengungen zu halten einen Brückenkopf in Kuba zu etablieren.